023年12月25日，中國證券監(jiān)督管理委員會山西監(jiān)管局發(fā)布《林大慶泄露內(nèi)幕信息案行政處罰決定書》，內(nèi)容顯示，山西監(jiān)管局對林大慶內(nèi)幕交易“凌鋼股份”“凌鋼轉(zhuǎn)債”（泄露內(nèi)幕信息）行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人林大慶未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。詳情如下：當(dāng)事人：林大慶，男，1965年11月11日出生，住址：遼寧省鞍山市鐵東區(qū)。依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對林大慶內(nèi)幕交易“凌鋼股份”“凌鋼轉(zhuǎn)債”（泄露內(nèi)幕信息）行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人林大慶未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，林大慶存在以下違法事實(shí)：
一、內(nèi)幕信息形成與公開過程
為提升行業(yè)競爭力，鞍鋼集團(tuán)有限公司（以下簡稱鞍鋼集團(tuán)）一直致力于區(qū)域內(nèi)鋼鐵企業(yè)重組。2021年1月20日，鞍鋼集團(tuán)總經(jīng)理戴某浩帶隊(duì)赴朝陽市，就鞍鋼集團(tuán)重組凌源鋼鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡稱凌鋼集團(tuán)）事項(xiàng)與朝陽市委主要領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通。2021年3月18日，時(shí)任鞍鋼集團(tuán)總工程師林大慶列席鞍鋼集團(tuán)黨委常委擴(kuò)大會議，并在工作筆記本上記錄“凌鋼，戴去見了朝陽書記，凌鋼董事長對重組不持異議?！?/section>2021年9月23日，就鞍鋼集團(tuán)重組凌鋼集團(tuán)事項(xiàng)，鞍鋼集團(tuán)總經(jīng)理戴某浩、副總經(jīng)理王某棟、戰(zhàn)略部總經(jīng)理王某等進(jìn)行討論和部署。2021年9月25日，鞍鋼集團(tuán)總經(jīng)理戴某浩帶隊(duì)拜訪朝陽市委，溝通鞍鋼集團(tuán)重組凌鋼集團(tuán)相關(guān)事宜。朝陽市委表示將按照省委省政府的部署支持鞍鋼集團(tuán)重組凌鋼集團(tuán)。2021年12月，就鞍鋼集團(tuán)重組凌鋼集團(tuán)事項(xiàng)，鞍鋼集團(tuán)與國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、遼寧省政府進(jìn)行溝通匯報(bào)，并配合遼寧省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱遼寧省國資委）起草關(guān)于鞍鋼集團(tuán)重組凌鋼集團(tuán)的相關(guān)報(bào)告。2022年2月11日，遼寧省國資委向遼寧省政府報(bào)送《關(guān)于鞍鋼集團(tuán)市場化重組凌鋼集團(tuán)論證分析情況報(bào)告》。2022年2月12日，遼寧省委、省政府主要領(lǐng)導(dǎo)作出支持鞍鋼集團(tuán)重組凌鋼集團(tuán)的批示，并向鞍鋼集團(tuán)進(jìn)行傳達(dá)。2022年2月16日，圍繞鞍鋼集團(tuán)重組凌鋼集團(tuán)事項(xiàng)，鞍鋼集團(tuán)召開會議，對收購原則和存在問題進(jìn)行討論，并提出省里支持重組凌鋼集團(tuán)，將在2月17日組織開會研究，同時(shí)，會議以開會日期確定鞍鋼集團(tuán)重組凌鋼集團(tuán)為216項(xiàng)目。2022年2月17日，遼寧省副省長在朝陽市主持召開會議，遼寧省國資委、朝陽市政府、鞍鋼集團(tuán)、凌鋼集團(tuán)等單位參會，與會單位均表示將按照省委省政府部署積極推動鞍鋼集團(tuán)重組凌鋼集團(tuán)工作。2022年2月21日，凌鋼集團(tuán)召開會議通報(bào)省委省政府關(guān)于鞍鋼集團(tuán)重組凌鋼集團(tuán)事宜的工作部署，并強(qiáng)調(diào)保密工作和禁止內(nèi)幕交易的要求。2022年4月5日，鞍鋼集團(tuán)形成《鞍鋼集團(tuán)有限公司與凌源鋼鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司重組初步方案》，提出鞍鋼集團(tuán)重組凌鋼集團(tuán)的初步方案，即朝陽市將其持有凌鋼集團(tuán)51%-56%股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)給鞍鋼集團(tuán)。無償劃轉(zhuǎn)完成后，鞍鋼集團(tuán)持有凌鋼集團(tuán)51%以上股權(quán)，朝陽市持有凌鋼集團(tuán)不低于34%股權(quán)。2022年4月27日，鞍鋼集團(tuán)召開2022年第10次總經(jīng)理辦公會議，討論并通過關(guān)于啟動鞍鋼集團(tuán)重組凌鋼集團(tuán)（216項(xiàng)目）盡職調(diào)查、可行性研究和風(fēng)險(xiǎn)評估工作的報(bào)告，確定朝陽市將其持有凌鋼集團(tuán)51%以上股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)給鞍鋼集團(tuán)，同時(shí)，會議要求進(jìn)一步提高認(rèn)識，嚴(yán)守保密紀(jì)律，增強(qiáng)敏感意識，不要購買上市公司股票，否則將涉嫌內(nèi)幕交易。林大慶列席本次會議。2022年6月22日，凌鋼集團(tuán)向凌源鋼鐵股份有限公司（以下簡稱凌鋼股份）出具《關(guān)于凌源鋼鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司擬進(jìn)行戰(zhàn)略重組事項(xiàng)的函》稱，凌鋼集團(tuán)于2022年6月22日接到朝陽市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關(guān)于凌源鋼鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司擬進(jìn)行戰(zhàn)略重組事項(xiàng)的通知》，鞍鋼集團(tuán)正在籌劃與凌鋼集團(tuán)進(jìn)行重組，可能導(dǎo)致凌鋼集團(tuán)控制權(quán)發(fā)生變更。2022年6月23日，凌鋼股份披露《關(guān)于控股股東戰(zhàn)略重組的提示性公告》（編號：臨2022-029）稱，凌鋼股份于2022年6月22日收到控股股東凌鋼集團(tuán)通知，獲悉鞍鋼集團(tuán)正在籌劃與凌鋼集團(tuán)進(jìn)行重組事項(xiàng)，可能導(dǎo)致凌鋼股份實(shí)際控制人發(fā)生變更。朝陽市擬將其持有凌鋼集團(tuán)51%以上股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)給鞍鋼集團(tuán)，可能變更凌鋼股份實(shí)際控制人，屬于《證券法》第八十條第二款第八項(xiàng)規(guī)定的重大事件，構(gòu)成《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2021年3月18日，于2022年6月23日公開。時(shí)任鞍鋼集團(tuán)總工程師林大慶于不晚于2021年3月18日實(shí)際知悉鞍鋼集團(tuán)擬重組凌鋼集團(tuán)，可能變更凌鋼股份實(shí)際控制人，屬于《證券法》第五十一條第四項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。
二、林大慶泄露內(nèi)幕信息
林大慶與張寧系夫妻關(guān)系，二人于2005年3月25日辦理婚姻登記，共同居住生活。2022年2月底、3月初，林大慶將鞍鋼集團(tuán)重組凌鋼集團(tuán)信息告知張寧。張寧系鞍山市生態(tài)環(huán)境事務(wù)中心退休職工，不屬于鞍鋼集團(tuán)重組凌鋼集團(tuán)項(xiàng)目成員，未實(shí)際參與鞍鋼集團(tuán)重組凌鋼集團(tuán)項(xiàng)目具體工作。上述違法事實(shí)有相關(guān)公告信息、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。林大慶的行為違反《證券法》第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易（泄露內(nèi)幕信息）行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會山西監(jiān)管局
2023年12月22日
